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反洗钱措施

我们的内部控制及风险管理系统旨在涵盖针对洗钱行为的程序及措施。我们已实行反洗钱政策及程序,该等政策及程序提供防止及侦察洗钱的指引,确保符合所有相关的法律及监管规定(「反洗钱政策」)。董事会每年按需要审查及更新反洗钱政策,确保与本集团的财务报告目标一致并符合有关反洗钱的法律及监管规定。我们规定雇员严格遵守有关反洗钱的内部政策及所有适用法律及法规。

反洗钱政策所载用以防止及侦察洗钱活动的主要步骤及措施包括:
  • A
    我们已建立「认识你的客户」尽职审查资料库,记录我们客户的姓名、身份证号、通讯地址及联系资料;
  • B
    我们将所有交易记录自交易完成起计保存5年,以便监察,包括每日交易记录、收据、支票副本、账册内的付款及卖家的书面通讯;
  • C
    我们会在销售后执行定期筛查及监察程序,并在以下显示可能有洗钱活动发生的情况下进行调查:

    (i)一个月内同一买家与卖家之间的成功交易次数超过三次;

    (ii)有关交易只在特定卖家与买家之间或在少数卖家与买家之间进行;

    (iii)每月累计交易超过人民币0.5百万元;或(iv)有任何其他可疑的交易指标;

  • D
    我们提供举报机制,容许雇员在保密条件下,向我们的董事会及审核委员会汇报本集团存在的任何渎职情况,同时详细安排调查程序;
  • E
    我们将会在须根据适用反洗钱法律及法规作出报告时,向相关主管机关或调查机关报告可疑交易及╱或卖家或购买者;
  • F
    倘确定可能有洗钱活动、不当行为或违法行为及╱或试图隐藏卖家及╱或买家进行的洗钱活动,董事会须咨询法律顾问,并在可行范围内尽快决定应否将有关活动转介予相关主管机关或调查机关以采取下一步行动
  • G
    我们会交由董事会及审核委员会定期监督和审查政策的实施情况及成效。